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站在岁末的路口记忆凝望，2024年宛如一部史诗般波涛壮阔。这一年，百行万企在期间的海浪中惊涛拍岸，有转型的阵痛，更有转变的忻悦，起转动伏的轨迹共同勾画出2024年明暗交汇却又能干着但愿之光的画卷。

而关于证券行业来说，也注定是个不安心的一年。这一年，在合规利剑高悬之下，四肢老本商场“看门东谈主”的券商中介机构株连被进一步压实压严，监管经常点名，罚单数目大增，业内惊呼很少有哪一年收到的罚单数目如2024年般密集。

更令外界护理的是，一向以“矜重”形象示东谈主的头部券商也未能没没无闻，他们收到罚单的频率号称冷漠，部分头部券商本年收到的罚单数目以致跨越了十张。这些罚单的开首包括证监会、各地证监局、三大来去所及央行等多个监管部门。更有甚者，还有头部券商因涉上市公司违规转让股票事件遭证监会立案访谒。

哪些券商是违规大户？

2024年农历新年到来之际，中国证监会迎来新一任掌门东谈主--吴清。这位证监会系统宿将的转头，被外界委托了诸多期待。

曾历任证监会机构部综合处处长、机构部副主任、证券公司风险科罚办公室主任等多个职位的吴清，在业内素以“铁腕硬角”著称。而他上任证监会主席后，曾经公开发挥了对老本商场监监使命的念念路，轮廓来说即是“两强两严”。

在“两强两严”的监管基调下，自吴清上任后，短短百余天，头部券商就几已总共领到罚单，且部分头部券商领到的罚单以致多达三四张，令外界惊讶不已。

而要是将时辰轴拉长到2024年全年来看，券商“吃”到的罚单更多，部分券商过甚分支机构以致高达十多张。而尤为外界护理的少量是，不管是罚单的密集度如故违规事项的各样化，头部券商都“一马率先”。比拟于过往，这颇为冷漠。

据湾财社记者近日不皆备统计，2024年罚单数目跨越十张或在十张傍边的头部券商就包括多家，比如海通证券、中信建投、中信证券等。

其中，海通证券屡次因投行业务违规被点名。5月8日，上交所裸露，海通证券四肢大连科利德半导体材料股份有限公司央求科创板初次公开刊行股票并上市项谋略保荐东谈主，保荐核查使命履职尽责不到位，故而对海通证券给以通报品评。

10月18日，因海通证券在部分技俩中履职尽责不到位；投行立项法子把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息不停系统开辟不完善，证监会决定对其继承责令改正的行政监督不止步调。

关于中信建投来说，保荐业务亦是违规重灾地。5月15日，上交所裸露，中信建投四肢深圳中兴新材本事股份有限公司初次公开刊行股票并在科创板上市央求项谋略保荐东谈主，在干系项谋略保荐使命中，存在保荐职责现实不到位的情形，故决定对中信建投给以监管警示。

合规，亦是中信建投被处罚事由中的一大约道词。10月18日，证监会裸露，中信建投在部分技俩中尽责访谒不充分；未有用督促刊行东谈主作念好召募资金专户不停；内核未充分护理技俩风险等，故决定对中信建投继承监管话语的行政监管步调。 

在连年来茂密发展的新兴业务上，中信建投亦收到罚单。北京证监局4月30日裸露的一张罚单直指中信建投的场外期权业务--“开展场外期权及自营业务不审慎,对从业东谈主员不停不到位的情况,公司治理不范例,反应出公司未能有用扩充合规不停、风险不停和里面限制”，故责令中信建投加多加多合规检查次数。

关于券业“一哥”中信证券而言，保荐业务亦是其违规高发地带。不外，其保荐的部分企业上市后事迹快速“变脸”，非常引东谈主防备。

1月12日，证监会暗示，中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司可转债技俩，刊行东谈主证券刊行上市曩昔即赔本、营业利润比上年下滑50%以上，故决定对中信证券继承出具警示函的行政监督不止步调。

数月后，另一张警示函也揭开了中信证券保荐的企业“上市曩昔即赔本”的难熬。8月7日，贵州证监局暗示，中信证券保荐的贵州安达科技巧源股份有限公司于2023年3月23日在北京证券来去所上市且中式的上市圭表含净利润圭表。但安达科技次年裸露的《2023年年度讲明》深远,2023年度安达科技包摄于上市公司推动的扣除非鄙俗性损益后的净利润为-6.34亿元。

本年以来，中信证券的分支机构也屡屡被点名。湾财社记者梳剃头现，本年以来，其浙江分公司、陕西分公司、江苏分公司先后被出具警示函，违规事由琳琅满目，包括部分职工在从业期间屡次向客户提供开户学问测评或风险测评谜底、向投资者主动推介风险等第高于其风险承受才略的私募基金家具、职工暗里收受客户委托贸易证券等。

值得防备的是，2024年，头部券商除了密集收到罚单，有的也遭证监会立案访谒。何况，从访谒速率来看，从宣告立案访谒到罚单“出炉”，闭幕时辰短。如4月份，中信证券和海通证券因涉中核钛白案，从被立案访谒到行政处罚预先申诉书下发，不外短短一周时辰。 

头部券商本年何以密集“吃”罚单？湾财社记者采访中，有不雅察东谈主士直言，头部券商是商场主体机构的领头羊，是严监管的重中之重。只好头部券高质料发展，才智引颈商场主体机构合规守矩，终了商场的放心和公谈。然而，有些头部券商在业务运营、里面限制或合规不停等方面存在不及或违规步履，故而被密集处罚。 

哪些券商高管“吃”到罚单？

在监管压实压严中介机构株连的配景下，越来越多的券商高管或部门发挥东谈主“吃”到监管罚单，董事长、首席风险官、合规总监等均容易中招。从违规事由来看，或是自己违规，或是因职工违规“所累”。

2024年2月9日，深圳证监局密集发布了多张针对招商证券以及干系个体的罚单。罚单信息深远，经查，招商证券多名职工曾存在借用他东谈主证券账户永恒来去股票、暗里收受客户委托来去股票、委托他东谈主炒股等犯法违规步履，干系问题反应出公司合规内控不停不到位。而招商证券董事长对上述问题负有不停株连，故而被深圳证监局继承出具警示函的行政监管步调。 

在反洗钱的军号进一步被吹响之下，券商高管也屡屡遭点名。10月底，中国东谈主民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》，分辨剑指海通证券和申万宏源这两家券商及干系发挥东谈主。

具体来看，海通证券存在未按律例现实客户身份识别义务、未按律例报送大额来去和可疑来去讲明、与不解身份的客户进行来去的犯法违规步履，被罚金395万元。申万宏源证券也因相通的原理被罚金349万元。

干系株连东谈主也难逃处罚，均被给以罚金--其中，时任海通证券总司理助理陈某钱罚金7万元，时任海通证券合规总监王某业被罚金5.25万元；时任申万宏源证券财务总监陈某清对其中两项犯法违规步履负有株连被罚金2万元，时任申万宏源证券法律合规总部总司理、合规总监毛某平被罚金6万元。 

最近的一谈涉券商高管的处罚是一家非上市券商。因联储证券同行拆借业务风险不止步调不到位，子公司不停不到位，未能有用扩充里面限制、合规不停和全面风险不停，11月29日青岛证监局对该司董事长吕春卫、首席风险官岳远斌、高管盛赟给以监管话语或出具警示函。

至于处罚原因，上述罚单中给出了明晰的阐述：吕春卫四肢公司董事长，2023年6月27日至12月19日历间代为现实总司理职务，对公司上述违规步履负有株连。岳远斌四肢公司首席风险官，对公司上述违规步履负有株连。盛赟四肢摊派干系业务的高档不停东谈主员，期间兼任业务部门发挥东谈主，对公司上述违规步履负有株连。 

哪些券商高管被立案访谒？

关于犹豫在违规边际的券商高管来说，一个个练习以致目生的同行们被立案可能更令其对正当守规心生敬畏。

2024年行将行至岁末之际，一则音讯战栗商场。11月20日下昼，据中央纪委国度监委驻中国证券监督不停委员会纪检监察组、江苏省纪委监委音讯：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重非法犯法，当今正收受中央纪委国度监委驻中国证券监督不停委员会纪检监察组次第审查和江苏省无锡市监委监察访谒。

公开信息深远，吴国舫曾赴任证监会、中国星河，事发前加入国信证券不外半年过剩，任国信证券副总裁、投资银行行状部总裁。

另一位被访谒的券商高管也有着投行部门的使命履历。中央纪委国度监委网站8月28日音讯称，近日，在中央反让步和谐小组外洋追逃追赃使命办公室统筹协融合公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与干系国度功令机关密切相助，外逃职务违警嫌疑东谈主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。

姜诚君，1968 年降生，经济学硕士，2000年8月加入海通证券。2000年8月至2023年3月期间，先后担任投资银行部副总司理、投资银行部副总司理（主办使命）、投资银行部总司理、投资银行总部总司理。因涉嫌严重职务违警，于2024年7月外逃。

也有券商的财务发挥东谈主被握。10月23日晚间，国都证券发布公告称，公司总司理、财务发挥东谈主杨江权因“涉嫌从业东谈主员犯法持有股票”，被证监会立案。

公开信息深远，杨江权领有丰富的金融系统使命劝诫，2020年8月起，杨江权加入国都证券。自2023年7月起，杨江权在国都证券担任总司理、财务发挥东谈主、保荐业务发挥东谈主。 

杨江权被访谒，省略早有征兆。早在2024年4月，杨江权就曾被北京证监局出具警示函。彼时，通报实质深远，国都证券正直从业里面限制轨制不完善,对部分业务行为用度支拨未制定里面律例及限定圭表,岗亭制衡与里面监督失效,对株连东谈主过后追责不到位。而杨江权四肢公司总司理,是落实正直从业不停职责的第一株连东谈主,对上述违规步履负有主要株连。

草蛇灰线,伏脉沉。每一次的违规均非随机，一切都是有迹可循。行业发展之路漫漫兮，券商四肢老本商场的弥留中介，唯有怀敬畏之心，行律例之事，方能进一步推动老本商场健康荣华。

采写：南都湾财社 记者王玉凤

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